证监会就《证券公司分类监管规定》地下收罗看法

2017-06-03 17:24 来源: 证监会网站
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日前,中国证监会就《证券公司分类监管规定》(收罗看法稿,以下简称《规定》)向社会地下收罗看法。

现行《规定》为中国证监会2009年5月发布,后于2010年5月停止了修订。近年来,证券公司分类监管束度对促进证券公司加强合规管理、晋升风险控制才能、培养核心竞争力,发挥了正向鼓励感化,取得行业和市场承认。

为贯彻落实《上海快三一切开奖成果关于进一步促进本钱市场安康生长的若干看法》(国发〔2014〕17号),强化依法周全从严监管请求,进一步晋升分类监管束度的针对性和有效性,催促行业优化合规风控程度,聚焦主业,更好地办现实体经济,完成经久稳定安康生长,近期中国证监会在广泛收罗行业看法基本上研究修订了《规定》。此次,重要拟从以下五个方面对《规定》停止修订:

一是保持分类监管束度整体框架不变,集中处理实际中碰到的凹陷成绩。不改变现行的以风险管理才能、持续合规状况为主的评价体系和有效做法,仅对相干评价目标结合行业实际和监管须要停止优化。

二是完美合规状况评价目标体系,落实依法从严周全监管请求。完美平常监管办法及针对立案查询拜访、风险事宜的扣分规矩,引导一线监管部分用好用足监管办法。客不雅、精确表现不合种别公司在持续标准运营上的差别,引导公司按照监管导向依法合规、稳健运营。

三是强化风险管理才能评价目标体系,促停止业晋升周全风险管理才能。更新风险管理评价内容,进步净本钱加分门槛,引导证券公司晋升本钱实力、引入高端专业人才网job.vhao.net、完美风控基本举措措施,构成精准计量各类风险、静态监测监控和有效应对风险的周全风险管理才能,完成风险管理全覆盖。

四是凹陷监管导向,引导行业聚焦主业。优化原本的市场竞争力目标,剔除部分偏离主业、过度投机的营业身分影响,增长反应公司综合实力、跨境办事才能等身分的目标,引导证券公司凹陷主业、做优做强,晋升国际国际竞争力。

五是为持续完美评价体系留出空间,加强迫度的适应性和有效性。增长授权条目,拜托中国证券业协会在条件具有时对周全风险管理才能、合规管理才能、社会义务虚施情况等停止专项定量评价,渐渐晋升风险管控才能在分类评价中的比重,确保分类评价成果实在管用、持续有效,赓续进步监管资本设备的有效性。

迎接社会各界对《规定》提出宝贵看法,证监会将卖力研究各方反应看法,尽快修改完美、发布实施。

【我要纠错】 义务编辑:朱英
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