证监会就《证券公司股权管理规定》地下收罗看法

2018-03-31 12:11 来源: 证监会网站
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为落实2017年全国金融任务会议精力,加强证券公司股权监管,标准证券公司股东行动,弥补监管短板,晋升监管效能,证监会草拟了《证券公司股权管理规定》(以下简称《规定》),现向社会地下收罗看法。

《规定》周全体系整合证券公司股权管理相干请求,结合监管实际中发明的成绩,提出了“分类管理、天资优良、权责明白、构造清楚、变革有序、地下透明”的准绳,重要明白了证券公司股权管理的以下根本制度安排:

一是进一步分类管理,引导引进优良股东。根据股东对证券公司影响力的差别,将证券公司股东分为四类:持有5%以下股权的股东、持有5%以上股权的股东、重要股东、控股股东。《规定》从净资产、持续盈利才能、营业支出等方面,明白不合类型股东差别化的监管请求,确保股东天资优良,特别重要股东、控股股东应当为行业龙头。鉴于重要股东、控股股东在公司管理中地位重要,《规定》强化了重要股东、控股股东专业性及对证券公司持续支撑才能的请求。针对近年来监管实际中碰到的特别主体入股证券公司存在的成绩,《规定》强化了特别类型主体入股证券公司的准入请求。

二是强化穿透核对,厘清股东背景及资金来源。《规定》保存并强化了证券公司股权管理中穿透核对的作法,请求拟入股股东应认真实、精确、完全的解释其股权构造直至终究权益持有人,和其与其他股东的接洽关系关系或许分歧行动人关系,不得存在经过过程隐瞒等方法躲避证券公司股东资格审批或监管的情况,禁止背规入股。为防止股东经过过程分散持股的方法躲避股东资格审批和监管,《规定》明白了接洽关系方持股比例归并计算、本质重于情势等断定标准。《规定》明白请求不得以拜托资金、负债资金等非自有资金入股证券公司,股东的出资额不得逾越其净资产。为防止“白手套白狼”,《规定》请求证券公司股东在股权锁定期内不得质押所持证券公司相干股权。请求证券公司股东的实际控制人对所控制的证券公司股权应当遵守与证券公司股东雷同的锁定期。

三是外部监管和外部管理相结合,事前把关和过后追责相结合,对证券公司股权完玉成方位、全过程监管。一方面,《规定》明白了证券公司、拟入股股东、股权处理方在股权管理中的义务,强化了证券公司及股东外部管理请求。另外一方面,《规定》从外部义务穷究、外部义务穷究两个维度,明白了相干办法和罚则,严格攻击擅自变革股权、背规控制股权、虚假出资、抽逃出资、虚假申报、背规融资担保等背法背规行动。

迎接社会各界对《规定》提出宝贵看法,证监会将根据地下收罗看法的反应情况,对《规定》作进一步修改并实施法式榜样后尽快发布实施。

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