证监会就《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收买、参股运营机构管理办法(收罗看法稿)》地下收罗看法

2018-05-04 20:09 来源: 证监会网站
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为依法有序推动证券基金运营机构走出去,实在加强证券基金运营机构对境外机构的管理,中国证监会草拟了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收买、参股运营机构管理办法(收罗看法稿)》(以下简称《管理办法》),现向社会地下收罗看法。

2008年,证监会发布《关于证券投资基金管理公司在喷鼻港设立机构的规定》(证监会告诉布告〔2008〕12号),2009年、2011年证监会机构部发布相干文件,标准证券公司境外设立、收买、参股运营机构。上述文件明白了证券公司、基金管理公司(以下简称证券基金运营机构)在境外设立、收买或许参股运营机构的条件及法式榜样。近年来,境外机构数量和营业范围增长较快,办事境内企业和居平易近跨境投融资和资产管理的才能有所进步,积聚了展开国际化运营的初步经历。截至2017岁尾,我国境内有31家证券公司、24家基金管理公司在境外设立、收买了56家子公司。整体来看,境外机构运营比较稳健,全体风险可控,生长趋势向好。同时,境外机构在生长过程当中也裸显现一些成绩:一是生长定位不清楚,境内母公司管控不力。二是主业不凹陷,自觉扩大营业。三是组织架构复杂化,法人管理不完美,外部管控难度加大年夜。四是主动合规认识不强,风险管理才能有待晋升。

针对上述成绩,证监会制订了同一实用于证券基金运营机构的《管理办法》。《管理办法》重要遵守以下准绳:一是保持“依法监管、从严监管、周全监管”的准绳,明白监管范畴,细化监管规矩,改进监管方法,加强持续监管,完美跨境监管协作,进步监管的有效性。二是请求证券基金运营机构保持“凹陷主业、稳健运营、诚实取信、勤恳尽责、本钱束缚、内控有力”的准绳,兼顾筹划国际化生长计谋,引导境外子公司集中力量做大年夜做强主业,清理精减营业体系和组织架构,完美法人管理,建立个人决定计划法式榜样,晋升合规、内控和风险管理程度。

《管理办法》共三十九条,重要内容包含以下四个方面:一是保持恰当门槛,支撑机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件,请求机构诚实取信、合规运营、财务状况及资产活动性优胜、外部控制有力。二是标准营业范围,完美组织架构。请求境外机构凹陷主营营业,标准下设机构,限制返程投资,并赐与现无机构二十四个月过渡期以达到律例请求。三是催促母公司加强管控,完美境外机构管理。请求母公司完美境外机构法人管理,建立对境外机构严重年夜事项的个人决定计划制度,健全境外机构管理制度,建立健全覆盖境外机构及境外营业的合规管理、风险管理和外部控制体系。四是加强持续监管,完美跨境监管协作。细化证券基金运营机构信息报送请求,明白规定证券基金运营机构及相干人员的司法义务。完美跨境监管协作,加强与境外监管机构的信息交换,及时懂得境外机构相干情况,有效防备和处理跨境金融风险。

证监会将根据此次地下收罗看法情况,卖力研究各方反应看法,进一步完美《管理办法》后尽快发布实施。

【我要纠错】 义务编辑:张兴华
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