证监会就《地下召募证券投资基金发卖机构监督管理办法》及相干配套规矩地下收罗看法

2019-02-22 19:25 来源: 证监会网站
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日前,证监会就《地下召募证券投资基金发卖机构监督管理办法(收罗看法稿)》(以下简称《发卖办法》)及相干配套规矩地下收罗看法。

《发卖办法》是对证监会2013年发布的《证券投资基金发卖管理办法》的进一步修订完美,并结合最新修订内容调剂了规章称号。《证券投资基金发卖管理办法》是《证券投资基金法》的配套规矩,2004年初次发布并于2011年、2013年做了两次修订。办法实施以来,在标准公募基金发卖营业次序,保护基金投资者合法权益等方面发挥了重要感化。今朝公募基金发卖营业初步构建了覆盖场内场外、线上线下、直销代销的多元化发卖渠道。行业小我投资者群体赓续强大年夜、普惠金融效应初步浮现,截至2018岁终,公募基金小我投资者有效账户数已达6亿。与此同时,办法部分外容已不克不及完全适应实际生长须要,亟需予以调剂。为此,经充分调研,证监会启动了对《证券投资基金发卖管理办法》的修订任务,构成《发卖办法》及两个配套规矩。

本轮修订的根本思路是,保持成绩和风险导向,以保护投资者合法权益为出发点和落脚点,逝世守发卖恰当性、资金和交易安然底线请求,推动公募基金发卖机构进步专业办事才能,晋升外部控制和风险管理程度,促停止业长远持续生长,培养行业良性生永生态。重要修订内容包含:一是厘清公募基金发卖营业界线,将各类办事主体归入监管。二是整合优化公募基金发卖牌照注册条件,强化公募基金发卖作为金融营业的持牌准入管理。三是周全梳理完美公募基金发卖营业标准,强化投资者保护与投资者办事。四是强化对公募基金发卖机构特别是自力基金发卖机构的内控与风险管理请求。五是推动晋升公募基金发卖机构专业办事才能,经过过程资产设备等办事引导客户经久投资。六是进一步完美公募基金发卖营业资格加入机制,按照市场化、法治化准绳构建良性生长的行业生态。

为明白《发卖办法》落实安排,特别是存量公募基金发卖机构和发卖营业标准请求,促进规矩安稳落地,本次修订拟配套发布《实施规定》。另外,为表现《发卖办法》的基本性与框架性,本次修订过程当中将原办法中触及宣传推介的核心请求予以保存,其他细化请求与标准性文件《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的弥补规定》(证监会告诉布告〔2008〕2号)归并,调剂为《地下召募证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》,拟一并发布。

迎接市场各方提出宝贵看法,证监会将根据地下收罗看法的情况,卖力研究,进一步完美后尽快发布。

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