生长改革委办公厅关于展开2015年度企业债券信用评级机构信用评价任务的告诉

中心当局门户网站 infocusoft.com 2016-06-14 09:59 来源: 生长改革委网站
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国度生长改革委办公厅关于展开2015年度
企业债券信用评级机构信用评价任务的告诉
发改办财金[2016]1287号

各省、自治区、直辖市及筹划单列市、新疆临盆扶植兵团生长改革委,各有关单位:

为标准信用评级机构(以下简称“评级机构”)企业债券评级营业行动,进步信用评级办事质量,推动企业债券市场安康、可持续生长,根据《公司法》、《证券法》、《企业债券管理条例》、《企业债券中介机构信用评价办法》等有关司法律例和标准性文件,现就展开2015年度企业债券信用评级机构信用评价任务有关事项告诉以下:

一、信用评价克日和评价对象

本次信用评价克日为2015年1月1日至12月31日,评价对象为截至2015岁尾国度生长改革委认定的具有展开企业债券信用评级营业天资的6家评级机构,分别为中诚信国际信用评级无限义务公司、结合伙信评价无限义务公司、大年夜公国际资信评级无限义务公司、鹏元资信评价无限公司、上海新世纪资信评价无限义务公司、西方金诚国际信用评价无限公司。

2、信用评价目标体系

信用评价目标体系的设置按照客不雅公平、迷信标准、定量与定性相结合的准绳,详细包含实绩评价和综合评价两大年夜部分,实绩评价重要以案例评价为根据,综合评价包含社会信用评价、主管部分评价、发行人评价、技巧评价和挂号托管机构评价、市场机构评价、专家评价等六方面评价及监测目标(附件1)。

(一)案例评价。对以下内容实施案例评价,凡存鄙人列随便任性一项予以扣分:1、信用评级机构遭到行政处罚;2、信用评级机构遭到监管机构和自律机构处罚;3、经国度生长改革委核实,信用评级机构存在承诺信用级别、虚增级别、“以价定级”和恶意价格竞争的情况;4、信用评级机构评级申报出现严重年夜缺点、漏掉,未能提醒债券风险的情况;5、存续期未及时停止风险警示,且债券终究背约的情况;6、已出现背约或潜伏背约项目负有过掉义务的情况。

(二)社会信用评价。经过过程大年夜数据手段,在全国信用信息共享平台中挑选评级机构及其高管的负面信息情况,并经过过程我委(网上)信访搜集评级机构的掉信掉职行动、不专业行动,查实情况后予以评价。信访网址:国度生长改革委主页(www.ndrc.gov.cn)“网上信访”专栏。

(三)主管部分评价。国度生长改革委对评级机构的营业人才网job.vhao.net部队、营业展开才能、营业研究才能、营业透明度、评级成果考验情况等营业本质情况停止评价。省级生长改革部分对企业债券转报和存续期监管中评级机构的营业行动停止评价。

(四)发行人评价。企业债券发行人对向其供给过评级办事的评级机构办事水平和后续办事质量停止评价。

(五)技巧评价和挂号托管机构评价。企业债券技巧评价机构对技巧评价过程当中评级申报的质量停止评价。中心国债挂号结算无限义务公司、中国证券挂号结算无限义务公司对评级机构在发行挂号托管和后续办事中的任务停止评价。

(六)市场机构评价。企业债券投资人对评级成果质量、评级申报质量及评级办事质量等停止评价;主承销商对评级机构专业程度、勤恳失职情况、任务效力及调和合营情况停止评价;管帐师事务所、律师事务所对评级机构的勤恳尽责情况停止评价。

(七)专家评价。企业债券各营业范畴专家对评级机构的评级成果质量、评级申报质量停止评价。

3、信用评价的实施

(一)国度生长改革委拜托中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)组织实施2015年度企业债券信用评级机构信用评价任务,相干评级机构、参评的机构和专家应予以合营,交易商协会应就评价成果和评价相干情况与受评机构停止沟通、反应及确认。

(二)评级机构应按请求供给2015年度企业债券信用评级营业展开情况的申报、填报评价相干材料(附件2),并包管材料真实、精确、完全。如有瞒报、漏报、虚报情况,一经查实,将撤消本次信用评价资格。

(三)参与评价的机构和专家应自力、客不雅、公平地停止评价,填写评价表格(附件3),真实、精确、周全地反应评级机构企业债券信用评级情况,并守旧贸易机密,不得泄漏能够影响市场评价公平性的有关信息,如与评价任务存在短长关系的,应当躲避。评级机构不得经过过程不合法方法影响评价任务。

(四)评级机构报送的评价材料应加盖单位公章,相干机构评价表应加盖单位公章或部分公章,专家评价表应由自己签名,上述材料应于2016年6月10日17点前经过过程传真或电子邮件(扫描版)反应至交易商协会。接洽德律风:010-66539282;电子邮箱:sunxiaojing@nafmii.org.cn;传真:010-66538035。

四、评价成果的应用

国度生长改革委财金司将合时公布评价成果,并将信用评价成果归入企业债券中介机构信用档案,对评级机构企业债券评级营业分类管理,实施取信鼓励、掉信惩戒办法。

附件:1、企业债券信用评级机构信用评价标准

      2.2015年度企业债券信用评级营业展开情况申报及评价相干材料解释

      3.相干机构及专家评价表

国度生长改革委办公厅
2016年5月19日

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义务编辑:雷丽娜
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